华安证券(600909.SH)：安徽证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施
admin2024-02-19 07:15:0175
智通财经APP讯，华安证券(600909.SH)公告，2024年2月18日，公司收到中国证券监督管理委员会安徽监管局(“安徽证监局”)《关于对华安证券股份有限公司釆取责令改正措施的决定》。
经查，安徽证监局发现公司存在以下问题：一是公司发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形;二是在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足;三是在开展投资银行业务过程中，个别项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严，持续督导不到位。上述情形违反相关规定，反映出公司内部控制、公司治理等方面存在缺陷。安徽证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。