上交所：将近期异常波动可转债和股票纳入重点监控
沪市市场运行情况例行发布（2021年4月16日）
01
市场概况
指数
_ | n 本周收盘 | n 本周涨跌幅（%） | n 市盈率（倍） | n
上证综指 | n 3427 | n -0.70 | n 16.6 | n
科创50 | n 1275 | n 0.26 | n 98.0 | n
上证180 | n 10252 | n -1.50 | n 13.7 | n
上证380 | n 5821 | n -0.22 | n 20.3 | n
注：市盈率以上年年报利润数据为基准，剔除亏损公司。
成交
_ | n 本周成交额（亿元） | n
主板股票 | n 13741 | n
其中：大宗交易 | n 59 | n
科创板股票 | n 993 | n
其中：盘后固定价格交易 | n 0.1 | n
大宗交易 | n 5.6 | n
债券 | n 57436 | n
其中：现货 | n 2861 | n
回购 | n 54575 | n
基金 | n 2475 | n
其中：ETF | n 947 | n
规模
_ | n _ | n 数值 | n
主板股票 | n 市价总值（万亿元） | n 42.0 | n
上市公司数 | n 1604 | n |
科创板股票 | n 市价总值（亿元） | n 33287 | n
上市公司数 | n 261 | n |
债券 | n 债券托管（亿元） | n 137637 | n
基金 | n 份额（亿份） | n 4468 | n
市值（亿元） | n 10534 | n |
ETF份额（亿份） | n 4224 | n |
ETF市值（亿元） | n 6567 | n
注：债券托管数据截止到周四。
融资融券
_ | n 数值（亿元） | n
主板融资融券余额 | n 7263 | n
融资余额 | n 6730 | n
融券余额 | n 533 | n
科创板融资融券余额 | n 486 | n
融资余额 | n 322 | n
融券余额 | n 164 | n
注：数据截止到周四。
沪港通
_ | n 交易额（亿元） | n
沪股通 | n 1920 | n
港股通 | n 542 | n
股票期权
_ | n 数值 | n
挂牌合约 | n 256 | n
其中：上证50ETF期权 | n 130 | n
其中：沪深300ETF期权 | n 126 | n
周合约成交面值(亿元) | n 9003.05 | n
其中：上证50ETF期权 | n 3954.17 | n
其中：沪深300ETF期权 | n 5048.88 | n
周成交量（万张） | n 2149.64 | n
其中：上证50ETF期权 | n 1136.98 | n
其中：沪深300ETF期权 | n 1012.66 | n
总持仓量（万张） | n 523.57 | n
其中：上证50ETF期权 | n 316.99 | n
其中：沪深300ETF期权 | n 206.58 | n
02
筹融资情况
发行上市
_ | n 本周家数 | n 本周筹资额（亿元） | n |
主板 | n IPO | n 3 | n 13 | n
股票 | n 再融资 | n 52 | n 37 | n
科创板 股票 | n IPO | n 4 | n 18 | n
再融资 | n 0 | n 0 | n |
债券 | n 126 | n 1009 | n |
注1：筹资额以上市日为基准。股票再融资中的债转股筹资截止到周四。
注2：2020年6月起，股票再融资含优先股筹资。
注3：债券融资含公司债、资产支持证券。
科创板项目动态
本所受理审核（家） | n |||
累计受理 | n 553 | n ||
其中：问 询 中 | n 56 | n 待 问 询 | n 7 | n
中止审核 | n 48 | n 终止审核 | n 99 | n
已 上 会 | n 374（其中21家中止，10家终止） | n ||
上市委审议（家） | n |||
通 过 | n 363 | n 未通过 | n 7 | n
暂缓审议 | n 1 | n 主动撤回 | n 3 | n
证监会注册（家） | n |||
提交注册 | n 342 | n ||
其中：同意注册 | n 283 | n 不予注册 | n 1 | n
注册过程中 | n 52 | n 终止注册 | n 6 | n
发行上市（家） | n |||
已上市 | n 261 | n 发行中 | n 10 | n
已获注册批复 | n 11 | n _ | n _ | n
注：数据统计至本周五17:00。
公司债审核
本周（2021年4月12日至2021年4月16日），本所共受理4家企业的发债申请，拟发行金额共计90亿元。
03
沪市监管概览
上市公司监管
本周（2021年4月12日至2021年4月16日），上交所公司监管部门共发送监管工作函19份，其中监管问询函4份，监管工作函15份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告46份。针对信息披露违规行为，采取监管关注6单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查8单。
2021年4月16日晚间，ST康美披露2020年度业绩预告更正公告，更正后预计2020年度亏损244.8亿元至299.2亿元。此前，公司于2021年1月30日披露2020年度业绩预亏公告，预计2020年度亏损148.5亿元至178.2亿元。ST康美关于2020年度预计业绩信息披露前后不一致，金额差异巨大。对此，上交所将及时启动纪律处分程序，依法依规严肃处理。
市场交易监管
本周（2021年4月12日至2021年4月16日），沪市共发生拉抬打压股价、虚假申报等70起证券异常交易行为，上交所对此采取了书面警示等自律监管措施；将近期异常波动可转债和股票纳入重点监控，对影响市场正常交易秩序、误导投资者交易决策的异常交易行为依规及时实施自律监管措施。同时，针对14起上市公司重大事项等进行专项核查。