绿巨人IPO造假遭处罚 证监会将惩治违规中介机构 （附最新IPO排队名单）
原标题：“AI小龙”登科创 “绿巨人”遭重锤 证监会将惩治违规中介机构 （附最新IPO排队名单）
截止9月10日 ，IPO信息披露在审企业共计873家，其中，A股主板204 家（上交所主板、深交所主板），上交所科创板和深交所创业板共计601 家，新三板精选层68家。
本周（9月4日-9月10日），16家企业上会，全部通过上会，上会通过率100%。
重锤！绿巨人IPO造假遭处罚 三年不得IPO
近日，因伪造银行回单、篡改银行流水等等信息披露违法行为，绿巨人生态环境股份有限公司（下称“江西绿巨人”）正式被证监会出具了行政处罚决定书。
江西证监局指出，江西绿巨人的首次公开发行股票招股说明书（申报稿）存在虚假记载，包括隐瞒关联交易虚增利润等行为，并对江西绿巨人及其时任董事长周军、副董事长黄烈坚、董事会秘书徐涛、财务中心总监曹军和股东陈斌等作出责令改正、警告及罚款等处罚。
从2019年6月开始，证监会对首发企业展开了一系列现场检查，检查过程中发现，拟在深交所中小板上市的企业江西绿巨人存在较为严重的问题，于2020年4月29日对其展开立案调查，同时给予36个月内不受理股票发行申请的监管措施。
在业内人士看来，这一处罚或将对江西绿巨人的发展造成“致命打击”。此次IPO涉及到的相关中介机构，或也将面临监管追责。
根据公开资料显示，江西绿巨人的保荐机构为万联证券，审计机构为天健会计师事务所。其中，万联证券正在冲刺沪市主板IPO。天健会计师事务所有131个已经预披露的IPO项目正在审核当中，创业板、科创板、深市主板、沪市主板分别67、24、26、14家。
AI四小龙来了！旷视科技科创板IPO过会
9月9日，上海证券交易所科创板上市委员会2021年第66次审议会议披露，旷视科技（Megvii Technology Limited）科创板上市首发获通过，成为“AI四小龙”中第二家登陆科创板的公司。
旷视科技本次拟募资60.18亿元，计划投向基础研发中心建设项目、AI视觉物联网解决方案及产品开发与升级项目、智能机器人研发与升级建设项目、传感器研究与设计项目及补充流动资金。
旷视的创始人为印奇、唐文斌、杨沐，三人都曾就读清华大学计算机科学实验班（“姚班”）。
旷视科技在2018年至2020年分别实现营业收入8.54亿元、12.6亿元、13.91亿元，同期分别亏损28亿元、66.39亿元、33.27亿元。截至2020年末，公司累计未弥补亏损为147.31亿元。
而旷视亏损的原因主要是研发投入，招股书显示，公司研发投入分别占2017年、2018年及2019年总收入的66.50%、70.94%及82.15%，并在2020年前9个月增加至104.16%。
在具体业务方面，依托自主研发的AI生产力平台Brain++，旷视科技构建了AIoT产品体系，包括AIoT操作系统、AI硬件和AI行业应用。目前，旷视主要深耕三大赛道，包括消费物联网、城市物联网和供应链物联网。
旷视科技的核心技术产品是AI生产力平台“Brain++”，由深度学习框架MegEngine（天元）、深度学习云计算平台MegCompute以及数据管理平台MegData组成，核心能力包括数据的处理、清洗和管理能力，算力的共享、调度和分布式能力，算法的训练、推理及部署能力，覆盖从AI生产（输出算法模型）到应用（实现算法工程化封装）各环节。“Brain++”可实现从算法生产到应用的全流程化和规模化供给，解决AI研发门槛高、成本高和效率低的问题。
招股书显示，旷视的股东包括阿里巴巴、蚂蚁集团、启明创投、GGV、阳光人寿保险、科威特投资局等，其中，阿里系为大股东，持股高达29.41%。
值得注意的是，旷视采用AB股架构，三位创始人印奇、唐文斌、杨沐合计持有2.41亿股A类股，占已发行总股本的16.83%，其中印奇持股比例为8.21%，唐文斌持比例为5.9%，杨沐持股比例为2.72%。占全体股东可行使表决权的70.28%。
国内“AI四小龙”，即旷视科技、云从科技、依图科技、商汤科技这四家企业。它们最初都是从计算机视觉领域（计算机视觉，ComputerVision，简称CV）起步的公司，并在该领域所占的市场份额常年排在前列。
在旷视科技之前，今年7月20日云从科技的科创板IPO已率先过会，并于8月4日提交注册。8月底商汤科技则向港交所正式递交招股书冲刺IPO。依图科技同样曾计划冲刺上交所科创板，但今年6月该公司的审核状态已变更为“终止”。
风电加码 三一重能将登科创板
9月7日，上海证券交易所科创板上市委员会审议并通过了三一重能股份有限公司的IPO申请。三一重能有望成为年内继电气风电（SH：688660）后又一家挂牌科创板的风电整机企业。
三一重能拟募集资金约30.32亿元，其中用于新产品与新技术开发项目、新建大兆瓦风机整机生产线项目、生产线升级改造项目以及风机后市场工艺技术研发等项目建设的资金为20.32亿元，剩余10亿元用于补充流动资金。
作为一家以“全球清洁能源装备及服务的领航者”为目标的风电企业，三一重能的主营业务涵盖风电机组的研发、制造与销售，风电场设计、建设、运营管理以及光伏电站运营管理等业务。截至目前，三一重能已具备2.XMW到5.XMW全系列机组研发和生产的能力。其中，核心零部件生产方面，三一重能已具备独立研发生产制造风机叶片、发电机的能力，以及部分其他核心零部件的设计能力。
与此同时，三一重能还是国内率先使用新一代超高模玻纤织物，掌握超高模玻纤的结构设计核心技术的风电企业。凭借技术端的领先优势，三一重能通过优化结构铺层，显著降低叶片的重量，并率先将其大批量应用于主力机型，大大提升了公司产品的市场竞争力。此外，公司成功研发的5.XMW全系列机组产品，作为目前国内变压器上置的陆上最大功率风机，在推动风电平价的同时，也拓展了风电投资的边界。
数据显示，2018年至2020年，三一重能风机及配件收入分别为7.78亿元、8.78亿元以及87.23亿元。其中，2018年至2020年，三一重能应用核心技术产生的收入，占主营业务收入的比例更是分别高达98.11%、98.47%及99.74%。
今年上半年，三一重能业绩表现延续了去年的增长势头。截至6月30日，公司共实现营业收入39.48亿元，较2020年上长半年同比增长65.31%；实现净利润8.33亿元，较2020年末增长117.92%。
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