两只基金二季度潜伏三家精选层个股 南方基金收益翻倍
本报记者宋婕 陈锋 北京报道
北交所设立消息传来，新三板股价集体暴涨，公募基金纷纷表态将积极参与投资。在此之前，已有相关基金从精选层中获益。
Wind数据显示，目前全市场共有19只（合并份额计算）新三板精选层概念基金，均是在政策松绑之前可以投资精选层的基金。从其二季度持仓来看，仅有富国和南方基金两只产品的前十大重仓股中出现了三只精选层个股，后者一个季度收益翻倍，浮盈超亿元。
首批基金规模缩水一半
19只基金中，5只是去年6月精选层开板之际，首批可投精选层的基金，分别由富国、汇添富、华夏、万家、招商5家基金公司管理，全部是封闭基金，共募得120亿元。
证监会当时规定，封闭期内基金投资新三板精选层股票的市值不得超过基金资产净值的20%，开放期内不得超过基金资产净值的15%。
精选层设立之后，基金投资精选层的政策持续松绑。后来取消投资比例上限规定，明确存量公募投资精选层仅需备案，基金投资精选层不算合同重大修改，因此无需经持有人大会通过等。
去年共成立了7只可投精选层的基金，伴随着政策的限制越来越少，今年来再次陆续成立12只产品，包括融通、东方红、建信等大型基金公司在内的产品。
截至9月7日，19只基金中，仅有东方红资管总经理张锋管理的启程三年持有收益为负，其他全部收获正收益。去年首批成立的7只基金成立至今回报均超过10%，富国积极成长一年和汇添富创新增长一年定开涨超50%。
然而，到了今年二季度末，首批5只基金规模合计仅剩55亿元，19只基金规模合计也不过301亿，且这19只基金投向精选层的比例也很低。除尚在建仓期的基金外，二季度仅有富国积极成长一年和南方创新精选一年定期两只基金的前十大重仓股中出现了精选层个股的身影。
富国、南方赶上第一波风口
富国积极成长一年作为首批可投精选层基金之一，以成立至今68.57%的收益率高居19只基金的榜首。二季度，该基金的第五和第六大重仓是药企诺思兰德（430047.OC）和晶体材料供应商连城数控（835368.OC），分别持有623万股和72万股，持仓市值约为6500万元和5900万元。
该基金从去年四季度持有诺思兰德至今，今年一季度持有连城数控，并在二季度加仓。
基金经理杨栋在二季报中首度提到精选层，称精选层转板的预期逐步明确，本基金持有的新三板精选层股票上涨幅度较大。
锂电池材料生产商贝特瑞（835185.OC）则是南方创新精选一年定开的第六大重仓股，也是自去年三季度进入前十大后再次出现。若基金至今仍未卖出，粗略估算，账面收益已经翻倍，浮盈1.2亿。
基金经理雷嘉源在中报中表示，对于新三板精选层，我们谨慎选股，精选了与新能源车和光伏相关个股，也取得了一定收益，未来将持续关注部分有转板预期的优质个股。
雷嘉源在接受《华夏时报》记者采访时指出，新三板市场在未来关注度将持续提升，个股流动性水平在短期冲高回落后，或进入较长时期的健康成长阶段。
多家基金公司响应
设立北京证券交易所的消息公布后，南方、工银瑞信、博时、华夏、嘉实、万家、中信建投等多家基金公司表示，作为新三板市场重要的机构投资者，基金公司将积极参与投资北交所上市企业，充分发挥基金在资本市场资源配置中的作用，加强经济基本面和上市企业深入研究，挖掘“专精特新”中小企业的投资机遇。
雷嘉源认为，此次北交所的设立，进一步奠定了新三板在中国多层次资本市场中的核心地位。由于创新层和基础层这样培育层的存在，北交所将与沪深交易所形成差异化竞争。目前A股接近30%的IPO股票来自新三板，这也成为未来北交所新股来源的基础。
银泰证券股转业务部总经理张可亮对《华夏时报》记者指出，现有66家精选层挂牌企业平移到北交所后，就自动升级为上市公司。公募基金作为市场的中坚力量，可以自由参与投资北交所挂牌的上市公司，待遇应与投资沪深交易所上市公司是一样的。特别是这次基金公司表态后，不出意料都会用行动支持第三个交易所，就像当时很快买入科创板一样。
他表示，无论是现有基金，还是尚待发行的新产品，未来投资北交所上市公司，只要基金公司内部设置风控评级，符合基金公司的价值投资理念和资产配置要求，在基金公司的股票池中，不需要召开持有人大会修改基金合同，就可以买入符合条件的精选层公司。
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