分析证券业从业人员执业行为准则
admin2021-03-27 17:21:06257
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学习落实《执业准则》 不断强化“红线意识”
在投资银行业务中，如何避免内幕交易泄露是每个证券从业人员必修的功课。
按照《证券业从业人员执业行为准则》关于内幕交易的禁止性规定，不仅利用内幕信息从事交易属于违规行为，泄露内幕信息或者明示暗示他人从事内幕交易同样是违规行为。在日常工作中，如果不遵守行为准则要求和公司合规制度，泄露信息的途径可谓防不胜防。比如，在发送公司同事的邮件中，在讨论项目的会议上，甚至在电梯、食堂与项目组探讨问题的过程中，都可能将内幕信息泄露出去。这轻则违反自律底线，导致纪律处分；重则触犯刑律，遭致个人职业生涯的终结和刑事处罚。发生在身边的各类触目惊心的内幕交易案件，就为之提供了最好的注脚。行为准则要求和公司合规制度不仅是硬性要求，更是保护自身的有力工具。因此，作为证券从业人员，贯彻落实准则要求就更多了一份主动和自觉。
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