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证券从业人员禁止性行为有哪些
证券从业人员禁止性行为有哪些？ 目前根据相关规定，证券从业人员不得从事以下行为 （1）不得从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动； （2）不得编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息； （3）不得损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益； （4）不得从事与其履行职责有利益冲突的业务； （5）不得贬损同行或以其他不正当竞...
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目前的股市存在哪些问题
目前的股市存在哪些问题？ 首先，虽然经过20多年的发展，但是我国股市难以匹配快速发展的世界第二大经济体的融资需求，股票市场融资比重仍然较低。据央行发布的数据，2011年我国全年社会融资规模为12.83万亿元，其中非金融企业股票融资为4377亿元，仅占社会融资规模的3.4%。 其次，我国股票发行采用的核准制，虽然比早期的审批制有了改进，但是仍然难以满足...
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如何向证券公司或营业部投诉维权
如何向证券公司或营业部投诉维权？ 投资者在交易过程中，可能遇到服务、产品、流程、佣金等方面的纠纷。常见的纠纷有转户遇阻、对收取的佣金标准有异议、使用交易通道时遇到的技术问题、对证券公司的服务不满意等。发生纠纷时，可先向营业部或证券公司投诉。投资者可通过营业部现场公示栏、证券公司网站及中国证券业协会网站查询公司或营业部的投诉热线、电子信箱、传真等联系方式...
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怎么向中国证监会及上海证监局投诉维权
如何向中国证监会及上海证监局投诉维权？ 投资者在向证券公司或营业部投诉后问题没有得到妥善解决的，可向中国证监会和上海证监局进行投诉。 投资者如发现证券营业部或从业人员存在违法违规行为，可向中国证监会和上海证监局举报。建议投资者采取实名方式，并提供相关证据，以便核查处理。 中国证监会投诉举报热线 办公地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦 邮编...
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推销“原始股”如何注意防范
推销“原始股”要注意防范危险。 去年年末，延吉市公安局经侦大队陆续接到市民报案，称购买“原始股”被骗了。警方调查发现，报案者遭遇了一种涉嫌传销的新型诈骗方式。 “犯罪嫌疑人从外地来到延吉，通过宣讲等方式，一对一发展“下线”，出售所谓“原始股”。...
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融资融券准备工作的进程是怎样的
融资融券准备工作的进程是怎样的？ 2005年10月27日，新《证券法》提出，“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准”。 2006年6月30日，证监会发布《证券公司融资融券试点管理办法》。 2006年8月21日，沪深交易所发布《融资融券交易试点实施细则》。 2006年8月...
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融资融券投资者如何参与
融资融券投资者如何参与？ 融资融券呼之欲出，投资者如何才能参与其中？记者请有关专家就中国证监会出台的《证券公司融资融券业务试点管理办法》进行了解读。不过，实际操作流程将以近期即将发布的细则为准。 一、征信要合格 专家指出，并不是每个投资者都有资格进行融资融券。 由于融资融券业务是证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出、并收...
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内幕信息的定义是什么
内幕信息的定义是什么？怎么样的消息才算内幕消息？ 所谓“内幕信息”需具备三个条件：一是该信息未向社会公开；二是该信息是否有实质价值，即一旦公开，将对证券价格产生重大影响；三是符合我国法律对内幕信息所作的列举式或概括性规定。 首先，关于信息怎样才算公开，根据《证券法》第七十条规定：“依法必须披露的信息，应当在国务院证...
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证券交易所的业务规则是什么
证券交易所的业务规则是什么？ 证券交易所的业务规则包括上市规则、交易规则及其他与股票交易活动有关的规则。具体的说，应当包括下列事项：股票上市的条件、申请程序以及上市协议的内容及格式；上市公告书的内容及格式；交易股票的种类和期限；股票的交易方式和操作程序；交易纠纷的解决；交易保证金的交存；上市股票的暂停、恢复和取消交易；证券交易所的休市及关闭；上市费用、...
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证券交易所的职责有哪些
证券交易所的职责有哪些？ 证券交易所应当创造公开、公平的市场环境，提供便利条件从而保证股票交易的正常运行。证券交易所的职责主要包括：提供股票交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；审核批准股票的上市申请；组织、监督股票交易活动；提供和管理证券交易所的股票时场信息，等等。 更多证券交易所的职责知识请关注股票知识网...
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股票交易的监管如何实行
对股票交易的监管如何实行？ 证券交易所对股票交易活动的监管主要包括下列内容： （1）证券交易所应当即时公布行情，并按日制作股票行情表，记载并以适当方式公布下列事项：上市股票的名称；开市、最高、最低、及收市价格；与前一交易日收市价比较后的涨跌情况；成交量、值的分计及合计；股票指数及其涨跌情况；等等。 （2）证券交易所应当就市场内的成交情况编制日报表、...
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证券交易所的组织有哪些部门
证券交易所的组织有哪些部门？ 证券交易所设委员大会、理事会和专门委员会。 会员大会为证券交易所的最高权力机构，每年至少召开一次。会员大会的职权主要有：制定证券交易所章程；选举和罢免理事；审议、通过理事会、总经理的工作报告；审议、通过证券交易所财务预算、决算报告；决定证券交易所的其他重大事项。 理事会对会员大会负责，是证券交易所的决策机构，每届任期3...
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股票凭证票面内容有哪些
股票凭证票面内容有哪些？ 1．发行该股票的股份有限公司的全称及其注册登记的日期与地址。 2．发行的股票总额、股数及每股金额。 3．股票的票面金额及其所代表的股份数。 4．股票发行公司的董事长或董事签章，主管机关核定的发行登记机构的签章，有的还注明是普通股还是优先股等字样。 5．股票发行的日期及股票的流水编号。如果是记名股票，则要写明股东的姓名。...
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对证券交易所的管理与监督有哪些规定
对证券交易所的管理与监督有哪些规定？ （1）证券交易所不得以任何方式转让其依照股票交易法规取得的设立及业务许可。 （2）证券交易所的非会员理事及其他工作人员不得以任何形式在证券交易所会员公司兼职。 （3）证券交易所的理事、总经理、副总经理及其他工作人员不得以任何方式泄露或者利用内幕信息，不得以任何方式从证券交易所的会员、上市公司获取利益。 （4）...
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周末有哪些重大财经消息？
周末有哪些重大财经消息？ 挖掘网小编为您提供周末有哪些重大财经消息相关资讯 1、证监会：市场化改革方向不会变 针对新股发行放缓是否会影响注册制改革步伐的询问，中国证监会新闻发言人张表示，在出现市场大幅波动和异常情况时，为维护市场稳定而采取减少或暂缓新股发行的措施是必要的，应急管理中采取的一些措施具有短期性质，但市场化改革的发展方向没有变。 2、沪深...
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股票连续停牌最长多久？股票连续停牌时间怎么规定
股票连续停牌最长多久？股票连续停牌时间怎么规定？ 股票停牌最长时间是多久？停牌时间没有硬性规定，主要是看这次停牌是为什么停牌，其中部分停牌事项有时间限制，部分停牌无时间限制。例如发布公司进行资产重组，可能停牌1天-1000天，这就是具有中国特色的股市。比如停牌时间最长的股票是000638万方发展（原名中辽国际、曾用名万方地产），2004年停牌，2009...
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股民博弈政策利好的策略是什么？什么是股民博弈政策利好的策略？
股民博弈政策利好的策略是什么？什么是股民博弈政策利好的策略？ 挖掘网小编为您提供股民博弈政策利好的策略相关讯息 这个周末不平静，国家暂停IPO，央行宣布为股市提供资金流动性，各类利好不断，目的就是确保金融市场的稳定。熊市在金融市场上定义非常简单：但凡一段时间内跌幅大于等于20%的，就是转入熊市。而近期A股在13个交易日跌去1500点，跌幅30%，已经达...
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周末重要财经新闻有哪些？哪些是周末重要财经新闻？
周末重要财经新闻有哪些？哪些是周末重要财经新闻？ 挖掘网小编为您提供周末重要财经新闻相关讯息 中国7月CPI高于预期 创年内新高 PPI远不及预期 连续42个月为负值 中国7月CPI同比1.6%，预期1.5%，前值1.4%；7月食品价格同比上涨2.7%，环比上涨0.7%。CPI创年内新高，主要受猪肉价格上涨等影响，7月份，猪肉价格同比上涨16.7%，...
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证券期货业反洗钱工作实施办法
证券期货业反洗钱工作实施办法 挖掘网小编为您提供证券期货业反洗钱相关讯息 一、起草背景 自2007年10月证券期货业正式纳入反洗钱监管体系以来，中国证监会一直高度重视反洗钱工作，按照反洗钱法律法规和反洗钱工作部际联席会议确定的工作职责，积极配合国务院反洗钱行政主管部门中国人民银行，认真组织行业开展各项反洗钱工作：1、建立行业反洗钱内外部工作机制；2...
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证券公司参与股指期货交易指引
证券公司参与股指期货交易指引 挖掘网小编为您提供证券公司相关讯息 中国证券监督管理委员会公告 〔2010〕14 号 现公布《证券公司参与股指期货交易指引》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一○年四月二十一日 附件：证券公司参与股指期货交易指引 第一条 为规范证券公司参与股指期货交易行为，防范风险，根据《证券法》、《证券公司...
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全流通市场都一致追捧三大法则
全流通市场都一致追捧三大法则 挖掘网小编为您提供全流通市场相关讯息 随着全流通时代的来临，一些新的市场法则将在全流通时代显山露水，并越来越受到投资者的关注和重视。业内分析人士认为，在全流通诸多市场变化中有三大市场法则值得重视。一是指数法则;二是并购法则;三是国际法则。 A股估值走向平衡 据最新统计显示，2010年全年涉及限售股解禁的上市公司共有68...
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证监会发布《上市公司现场检查办法》
证监会发布《上市公司现场检查办法》 挖掘网小编为您提供证监会发布相关讯息 证监会公告［2010］12号——上市公司现场检查办法 中国证券监督管理委员会公告 〔2010〕12 号 为适应上市公司监管实践的需要，我会制定了《上市公司现场检查办法》，现予公布，自2010年5月20日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一○年...
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新时代股民应坚守的规则是什么？
新时代股民应坚守的规则是什么？ 挖掘网小编为您提供新时代股民相关讯息 1.永远不要相信经济学家关于股市的预测。当然，如果他们的预测停留在纯哲学或周易的范畴，还是可以认真看一看的，它可以为你提供一些茶余饭后的谈资。 2.永远不要相信电视台的股评“老师们”。如果他们真能说对明天哪只股票涨停，还有必要从事股评这份“很有前...
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确立科学的期货法立法宗旨
确立科学的期货法立法宗旨 挖掘网小编为您提供确立科学的期货法立法宗旨相关讯息 国务院发布的“新国九条”，为我们吹响了全面深化资本市场改革、推进资本市场法治化的号角。着眼未来，期货市场的进一步发展和繁荣，迫切需要期货法治水平的“提档升级”。立法宗旨对期货法起到提纲挈领的作用，贯彻“市场发展，法治...
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沪港通新规是什么？什么是沪港通新规？
沪港通新规是什么？什么是沪港通新规？ 挖掘网小编为您提供沪港通新规相关讯息 2014年6月13日，《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》正式发布并施行。 第二条第二款：沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票。 解读：这对香港的投资者是重...
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