浩辰软件闯关科创板 公司提示知识产权诉讼风险较大
12月1日，凤凰网财经获悉，苏州浩辰软件股份有限公司（下称“浩辰软件”)科创板IPO获上交所受理，保荐机构为中信建投证券。
浩辰软件是国内领先的研发设计类工业软件提供商，主要从事CAD相关软件的研发及推广销售业务。公司凭借多年CAD核心技术积累、产品创新能力以及行业经验，为用户提供浩辰CAD、浩辰3D、浩辰CAD看图王等产品以及围绕前述产品的相关服务。
浩辰软件2018年、2019年、2020年、2021年上半年营收分别为1.14亿元、1.53亿元、1.86亿元、1.1亿元；同期实现归属于母公司所有者的净利润分别为0.42亿元、0.19亿元、0.48亿元、0.33亿元。
浩辰软件拟募集资金为7.47亿元，扣除发行费用后的净额将全部用于以下项目：2.29亿元用于跨终端CAD云平台研发项目；1.99亿元用2D CAD平台软件研发升级项目；1.66亿元用3D BIM平台软件研发项目；1.53亿元用于全球营销及服务网络建设项目。
截至本招股说明书签署日，胡立新直接持有公司16.03%的股份，通过星永宇合伙 间接控制公司3.57%的股份，合计控制公司19.60%的股份，报告期内始终为公司第一大股东。
为进一步巩固胡立新实际控制人地位，2020年8月，胡立新与陆翔、邓力群、梁江、潘立、梁海霞签署了《一致行动协议》，协议各方确认自2005年12月至今胡立新是公司实际控制人，在公司董事会、股东（大）会作出决议及重大事项决策时，都采取了事先充分沟通，表决保持一致的决策机制，在无法达成一致意见时，均以胡立新的意见为准。 胡立新及其一致行动人合计控制公司47.12%的表决权。综上，胡立新为公司控股股东及实际控制人。
对于此次发行上市，浩辰软件表示还存在以下风险：
（一）产品单一风险
浩辰软件主要产品包括2D CAD软件和浩辰CAD看图王等。报告期内，公司主营业务收入主要来自2D CAD产品，其他软件产品收入占比较低。若未来公司在2D CAD 领域无法保持持续增长和领先，或公司打造的浩辰CAD看图王产品不符合市场发展趋势或研发进度不及预期，将会对公司的盈利能力造成较大影响。
（二）知识产权诉讼风险
公司所处行业为知识密集型、技术密集型行业，知识产权是其核心竞争力的重要体现。虽然我国软件正版化率不断提高，但仍存在软件盗版的现象。若公司的知识产权不能得到有效保护，则会对公司的研发及产品销售造成不利影响。
2015年起，浩辰软件曾与ITC发生知识产权纠纷，并已于2021年4月达成全球范围内的全面最终和解。
（三）实际控制人持股比例较低的风险
本次发行前，胡立新为公司的控股股东和实际控制人，其直接持有公司16.03%的股份并通过星永宇合伙间接控制公司3.57%的股份，同时胡立新与陆翔、邓力群、梁江、潘立、梁海霞签署一致行动人协议，合计控制公司47.12%的表决权。本次发行完成后，发行人控股股东和实际控制人的持股比例将存在一定程度的下降，股权结构的进一步分散可能会影响股东大会对重大事项的决策效率，从而对公司的正常生产经营产生影响。
（四）政府补助或税收优惠政策变化的风险
报告期内，公司享受多项政府补助和税收优惠税收政策，主要包括：公司是国家规 划布局内重点软件企业，适用10%企业所得税税率；公司的研发费用按照实际发生额在计征所得税时可享受加计扣除，加计扣除比例为75%；公司销售自行开发生产的软件产品，增值税实际税负超3%的部分享受即征即退政策。报告期内，公司还收到多个政府部门的补助。报告期内，公司获得的政府补助和税收优惠合计分别为0.17亿元、0.1亿元、0.17亿元和0.1亿元，占当期利润总额的比例分别为38.44%、52.78%、32.21%和27.93%。若未来政府补助和税收优惠政策发生变化，或公司未能满足相关要求导致无法享受税收优惠或取得政府补助，则可能对公司的利润水平产生不利影响。